Hintergrund Untersuchung oder "Reputationsrisiko Due Diligence-Modell?"

Ein Artikel in der letzten Ausgabe des beliebten Print-basiertes Magazin für private Ermittler namens "Evolving Background Checks in ein Reputationsrisiko Due Diligence-Modell", während stark überrepräsentiert betitelt, ist ein ziemlich umfassendes Bild, wie man eine Standard-Hintergrund Untersuchung beginnen.

Die Idee zu versuchen, ein so genannter Markt Reputational Due Diligence-Modell an Kunden ist absurd, und ich glaube, auch redundant. Im Rahmen der Business Intelligence, sollte eine Untersuchung im Hintergrund des Due Diligence Prozesses einbezogen werden.

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Due Diligence - Nomen 1: Die Sorgfalt, mit einer vernünftigen Person unter den gegebenen Umständen Übungen, um Schaden von anderen Personen oder deren Eigentum zu vermeiden; 2: Forschung und Analyse eines Unternehmens oder einer Organisation in der Vorbereitung für einen Geschäftsvorgang getan (als Corporate Fusion oder Kauf von Wertpapieren)

Nun, da haben wir die Phrase definiert, lassen sie zusammenbrechen. Beachten Sie die Worte habe ich hervorgehoben: Erstens, wir sind der Definition des Begriffs auf, was eine "vernünftige Person" wäre unter der Basis zu tun Zweitens ist die "Forschung und Analyse" Komponente - nicht nur eine Ansammlung von Fakten, "... die Umstände." aber die Analyse der Informationen.

Mein Problem mit einfachen Due Diligence wie folgt definiert ist hier die Idee, dass wir uns auf die Forschung und Analyse und das Niveau der Pflege, dass eine vernünftige Person würde ausüben begrenzen. Ich persönlich mag die Idee von Forschung und Analyse durch ein unangemessen anal Person, die Aufmerksamkeit zum Detail zahlt sich in etwa die gleiche Art und Weise ärgerlich, dass mein zehnten Klasse Englisch-Lehrer meine Aufsätze abgestuft durchgeführt. Ein Hintergrund-Untersuchung sollte mindestens gründliche, wenn auch nicht erschöpfend. Das heißt, der gesunde Menschenverstand eingesetzt werden müssen. Sie wollen nicht ihre wertvolle Zeit der Jagd nach offensichtlich falschen Tangenten.

Viele Forscher denken, ein Hintergrund-Untersuchung ist einfach eine Darstellung von Fakten, wenn es sollte immer eine gründliche und durchdachte Analyse der Informationen. Zugegeben, kann jeder lizenzierte professionelle Ermittler mit einem Mindestmaß an Kompetenz abzufragen, die verschiedenen Datenbanken zur Verfügung, um ihn oder sie und erhalten Sie einen schnellen Überblick über die straf-, zivil und andere öffentlich zugängliche Aufzeichnungen. Aber ein würdiger Prüfer sollte immer tiefer graben.

Tief Forschung
Eine Norm, die wir als eine Sache der Übung beschäftigen muss, ist tief Forschung. Das Ziel der tiefen Forschung ist die Beobachtung und anspruchsvolle intelligente Analyse. Urteilsbildung in Beobachtung erinnert an den Begriff der nicht nur die Empfindlichkeit, sondern auch intelligent, weise und kluge Gedanken denken. Intelligente konnotiert scharf, klug, und klug, mit einem Hauch von frech und Sass für eine gute Maßnahme. Die gesamte Prämisse dieses Verfahren auf Ermittler als scharfsinniger basiert, kommt das vom lateinischen Astus, die sowohl das positive Gefühl der Geschicklichkeit oder Fingerfertigkeit und die ... mehr zweideutig, sagen wir mal, Konzept des Handwerks oder List hat.

Sobald die ersten Anfragen Datenbank vorgenommen wurden, wird die grundlegende Informationen für die weitere Untersuchung zusammengestellt. An diesem Punkt zu einigen proprietären Datendienste, die weitere Informationen bieten zu suchen. Quellen wie LexusNexis und Westlaw natürlicher Sprache ermöglichen und Boolesche Abfragen und sammeln mehr Daten aus einem breiteren Spektrum von Quellen. Dies ist die zweite Phase der tiefen Forschung und es sich um Unterscheidung. Wieder keine wertvolle Zeit investigativen jagen nutzlos Tangenten.

Sobald die grundlegenden Informationen und weitergehende Details verfügbar über verschiedene Datenanbieter erstellt werden, ist es Zeit zu sein scharfsinniger: geschickter, gewandter. Eine Dosis von List ist oft nützlich. Jetzt sind wir bis auf ... Handwerk, oder wie es in unseren Kreisen, Tradecraft bekannt.

Erste Probe
Ein Ermittler einen Anruf tätigt, entweder direkt oder unter dem Vorwand, für alle Verweise. Überprüfen Sie so viele Informationen wie möglich von der Versuchsperson eigenen Charakter Zeugen. Bestätigen Sie alle Beschäftigung, Bildung und Verbänden. Etwaige Ansprüche des fortgeschrittenen Grad, Berufsbezeichnungen, Auszeichnungen und authentifiziert werden sollen. Erstellen Sie eine Übersicht über die Universitäten besucht, Berufsverbände, und Quellen von Auszeichnungen. Wenn das Thema besucht Phoenix University und verdiente, dass MBA über die Post, damit der Kunde wissen. Wenn der Verband der Bank-Manager besteht aus vier Jungs und einem Poker-Tisch gemacht, ist der Verein höchstwahrscheinlich von keinem realen Wert. Wenn der Frank Stevens Award for Legal Letters von der Nachbarin verliehen wurde, hat Ihr Motiv wurde die Schaffung Fiktion. Untersuchen Sie den Wahrheitsgehalt von allen Ansprüchen frei.

Digging Deeper
Eine gründliche und umfassende Untersuchung Hintergrund sollte, sollte aber nicht beschränkt auf, Vor-Ort-Gerichtsgebäude Forschung, Besuche von Hochschulen, Interviews mit Professoren, plaudert mit Nachbarn und alte Freunde, und andere Methoden der Tradecraft. Die letzten beiden Methoden des Sammelns primären Referenzmaterialien sind gerade aus der Welt der Spycraft und fast immer liefern wertvolle Erkenntnisse.

Es ist fast immer nützlich, die unter Überwachung stellen Sachgebiet für einen Zeitraum. Holen Sie sich eine Vorstellung von Lebensstil, Charakter und Gewohnheiten. Dies ist eine Chance, die Liste der assoziierten Unternehmen und Freunden erweitern. Oft kann ein Ermittler identifizieren des Subjekts wahr assoziierten Unternehmen und überprüfen Sie diese Liste gegen die Referenzen aufgelistet. Die tatsächlichen physischen Überwachung bietet dem Untersucher eine Chance zu bekommen, das Thema zu wissen, um seine täglichen Routinen zu studieren. Mit physischen Überwachung, kann der Prüfer entwickeln eine intimere und realistisches Bild des Subjekts Lebensstil.

Das letzte Stück des Tradecraft diskutiert ist wohl einer der hinterhältigen Methoden, um das Feld in Betrieb. Trash abdecken, verweigern Audit, Ziehen Müll, Müllcontainertauchen ... was immer ein Ermittler es nennen wählt, es ist eine schmutzige Arbeit, aber fast immer Ergebnisse. Die Rechtmäßigkeit dieser Methode ist recht gut etabliert. In den meisten Staaten, sobald eine Person hat ihren Müll in die Tonne gelegt und rollte es auf einem öffentlich zugänglichen Ort, ist der Müll faires Spiel. Einen Monat von Müll in der Regel erzeugt ein klares Profil des Subjekts. Lebensmittel, Rezepte, Film / Theater, Alkohol, illegale Drogen, Pornographie, Briefe an Freundinnen, Notizen, um Freunde, Einzelhandel Quittungen, Kreditkartenabrechnungen, und weiter und weiter und weiter ... Um diese Informationen in ein zusammenhängendes Bild von den aufbringen Thema braucht einfach Zeit, Gummihandschuhe, Beweise Ärmel, ein paar Notebooks und akribische organisatorische Fähigkeiten.

Zusammenfassung
Ein Hintergrund für die Due-Diligence-Untersuchung sollte eine gründliche Erforschung des Sachverhalts und einer durchdachten Darstellung der Tatsachen in einem Porträt des Themas sein. Das Thema bietet einen Kopfschuss, von ihrer besten Seite im schönsten Licht. Unser Ziel sollte nicht sein, dass die ideale zerstören, sondern um sie mit einer schweren Dosis Realität zu erweitern. Viele Forscher nähern sich diese Art von Arbeit mit einem breiten Pinsel-Methodik. Sie sammeln einfach per Computer generierten Informationen und berichten, dass unter ihrem Briefkopf ohne Verifizierung oder Support. (Eigentlich eine Menge von Ermittlern wird einfach kopieren und fügen Sie die Datenbank-Informationen in ihrem Bericht.) Ein würdiger Ermittler wird tiefer graben. Sie werden bestätigen ihre anfängliche Forschung mit mehreren Quellen. Sie wird sich mit der ursprünglichen Quelle der Informationen zu überprüfen und persönlich oder per Telefon die Tugend der allen Ansprüchen frei. Der wahre Profi wird noch weiter gedacht. Er wird Primärforschung in Form von Beobachtung und Erhebung von Beweismitteln führen.

Die "Reputations-Due-Diligence-Modell" klingt ein wenig pedantisch und zielgerichtet überreizt. Ein Qualitäts-Hintergrund Untersuchung sollte gründlich und gut durchdachte und braucht keine langen bedeutungslosen Namen. Spies mache diese Arbeit seit Jahren. Ich glaube, sie nennen es einfach ein Dossier.

Anmerkung der Redaktion: Die obige Stück wurde mit freundlicher Genehmigung von Thomas H. Humphrey über seine vorausgesetzt [suchen] Untersuchungen Blog unter http://findinvestigations.blogspot.com Dies ist eine große Blog und sicherlich verdient Hinzufügen zu Ihrem RSS-Feeds oder Favoriten-Liste. Ich habe nie scheitern zu faszinierend und macht Spaß Nuggets von Informationen gepostet dort zu finden. Check it out!

Thomas H. Humphreys lebt in Nashville, TN, wo er teilt sich ein Haus, ein Büro und ein Leben mit seiner Frau und Partnerin Kim Green. Herr Humphreys ist ein preisgekrönter Journalist und hat auf internationalen Reisen Publikationen, regionale Zeitschriften und Zeitungen, sowie verschiedene öffentliche Funksteckdosen beigetragen. Herr Humphreys besitzt [suchen] Untersuchungen, ein Full-Service Private Investigations Unternehmens.

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Tags: Hintergrund Untersuchung , Due Diligence , Forschung